中原證券關于創(chuang)澤智能機器人集團股(gu)份有限公司首次公開發(fa)行股(gu)票并上市輔導(dao)工作進(jin)展報告

一、輔導工作開展情況

（一）輔導人員(yuan)

本輔(fu)導(dao)(dao)期內，中原證(zheng)券參與(yu)輔(fu)導(dao)(dao)工作的人(ren)員為高(gao)巖(yan)(yan)、趙(zhao)巖(yan)(yan)、鄒(zou)堅貞、胡殿軍、李雅璇，其(qi)中高(gao)巖(yan)(yan)先生擔(dan)任組長(chang)。本輔(fu)導(dao)(dao)期內輔(fu)導(dao)(dao)人(ren)員未發生變動。

以(yi)上輔(fu)導小組成(cheng)員均(jun)(jun)系中原證(zheng)券(quan)正式從業(ye)人員，且均(jun)(jun)具備(bei)有(you)關法律、會計(ji)等必備(bei)的專業(ye)知識(shi)和(he)技(ji)能，有(you)較強(qiang)的敬(jing)業(ye)精神，其擔任輔(fu)導工作的企業(ye)均(jun)(jun)未超過四(si)家，具備(bei)輔(fu)導資格。

（二）輔導時間(jian)及方式

本期輔(fu)導(dao)時(shi)間為 2022 年 4 月(yue)至 2022 年 6 月(yue)，開展輔(fu)導(dao)的方式主要(yao)包括盡職調查與收集(ji)資料(liao)、持續關注(zhu)相(xiang)關行(xing)業(ye)領(ling)域熱點信息，關注(zhu)輔(fu)導(dao)對象業(ye)務(wu)開展情(qing)況及年度(du)審計情(qing)況，采(cai)用遠(yuan)程、電話等溝通(tong)方式對公司(si)進(jin)行(xing)輔(fu)導(dao)。

（三）輔(fu)導的主要內容

本(ben)期輔導的(de)主要內容如下(xia)：

1、持續關注公(gong)(gong)司(si)外(wai)部經營(ying)環境及對(dui)公(gong)(gong)司(si)業務(wu)開(kai)展(zhan)及公(gong)(gong)司(si)業績造成的影響，督促公(gong)(gong)司(si)嚴格按照法律、法規(gui)(gui)及規(gui)(gui)章制度規(gui)(gui)范運行(xing)(xing)，對(dui)存在的問題進行(xing)(xing)及時整改以(yi)滿(man)足首發上市條(tiao)件，進一(yi)步(bu)完善治理(li)結(jie)構(gou)。

2、輔導人員通過日(ri)常(chang)溝通、查閱相關資(zi)料(liao)等(deng)方式(shi)對(dui)輔導對(dui)象進行(xing)盡職調查，重點關注創澤智能歷(li)史沿革、關聯交易、規范運行(xing)、生產經營等(deng)情(qing)況。

二、輔導對象目(mu)前(qian)仍存在(zai)的主要問題及解決(jue)方案

（一）前期(qi)輔導工作中發(fa)現問題(ti)及解決情況

中(zhong)原證(zheng)券(quan)自進入輔(fu)導(dao)期以(yi)來，針對(dui)發現的(de)主(zhu)要問題，向輔(fu)導(dao)對(dui)象(xiang)提出了(le)整改(gai)(gai)建(jian)議，輔(fu)導(dao)對(dui)象(xiang)積極接受建(jian)議并制定(ding)整改(gai)(gai)方案，認真落實(shi)(shi)整改(gai)(gai)。本期輔(fu)導(dao)中(zhong)，中(zhong)原證(zheng)券(quan)根據相(xiang)關政策的(de)更新和(he)出臺，結合輔(fu)導(dao)對(dui)象(xiang)生產經營的(de)實(shi)(shi)際情(qing)況，督促輔(fu)導(dao)對(dui)象(xiang)進一步完善了(le)相(xiang)關內部控制制度。

（二）目前仍存在的主要(yao)問題及(ji)解決方(fang)案

1、公(gong)司尚未聘請獨(du)立董(dong)事(shi)(shi)，尚未設立董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)審(shen)計委(wei)員會(hui)(hui)、提名委(wei)員會(hui)(hui)、薪酬與考(kao)核委(wei)員會(hui)(hui)、戰略委(wei)員會(hui)(hui)以及內部審(shen)計部門。輔導機構(gou)將(jiang)督促創澤智(zhi)能(neng)盡快聘請獨(du)立董(dong)事(shi)(shi)并(bing)完善公(gong)司治(zhi)理結構(gou)。

2、公(gong)司(si)已根(gen)據《公(gong)司(si)法(fa)(fa)》、《企業內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)(zhi)基本規范》等相關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規要求(qiu)，制(zhi)(zhi)定了(le)(le)內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度(du)，并結(jie)合(he)公(gong)司(si)實際情(qing)況(kuang)和未來發展(zhan)狀(zhuang)況(kuang)，規范了(le)(le)公(gong)司(si)治理(li)，有效執行(xing)內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)(zhi)，在(zai)(zai)完整性(xing)和合(he)理(li)性(xing)方(fang)面不(bu)存(cun)在(zai)(zai)重(zhong)大(da)缺陷。但由于內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)(zhi)是一項長期而持(chi)續(xu)的系統工程(cheng)，需要根(gen)據公(gong)司(si)所處行(xing)業、經營(ying)現狀(zhuang)和發展(zhan)情(qing)況(kuang)不(bu)斷(duan)調整、完善(shan)(shan)，輔導機構要求(qiu)創澤智能(neng)持(chi)續(xu)完善(shan)(shan)內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度(du)，不(bu)斷(duan)建設加強公(gong)司(si)的財務基礎，提升企業經營(ying)的穩健程(cheng)度(du)和可持(chi)續(xu)性(xing)。